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　　证监会“亮剑”！

　　1月12日，证监会在官网公布6份行政监管措施决定书，分别对中信证券、中德证券和万和证券采取出具警示函措施，对6名保荐代表人采取监管谈话措施。根据决定书，上述机构和人员的主要违规问题是保荐的恒逸石化、永东股份和永吉股份可转债项目存在发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上等情形，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下称《保荐办法》）。

　　1月5日金融一线消息，青岛监管局“1号罚单”亮相，剑指青岛农村商业银行。国家金融监督管理总局青岛监管局行政处罚信息公开表（青国金罚决字〔2024〕1号）显示，青岛农村商业银行因监管标准化（EAST）数据错报漏报，被国家金融监督管理总局青岛监管局罚款人民币三十万元；青国金罚决字〔2024〕2号显示，王丽萍时任青岛农商银行信息科技部副总经理，对青岛农村商业银行监管标准化（EAST）数据错报漏报负有责任，被监管警告。

　　1月5日金融一线消息，国家金融监督管理总局青岛监管局行政处罚信息公开表显示，青岛银行股份有限公司因监管标准化（EAST）数据错报漏报，被国家金融监督管理总局青岛监管局罚款人民币三十万元；

　　王春雨时任青岛银行风险管理部副总经理，对青岛银行股份有限公司监管标准化（EAST）数据错报漏报负有责任，被监管警告。

　　华夏时报

　　本报记者  董红艳  李贝贝  北京报道

　　12月22日，北京政府官网发布了关于对《〈北京市商品房预售资金监督管理办法（2023年修订版）〉（征求意见稿）》（简称“新《办法》”）公开征集意见的公告，以进一步加强本市商品房预售资金监督管理，保证商品房预售资金优先用于工程建设，维护商品房交易双方合法权益，促进房地产市场平稳健康发展。

　　北交所加强对异常分红、

　　高送转等行为监管

　　增强回购制度包容度和便利性

　　◎记者 张雪

　　北京证券交易所12月22日发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第10号——权益分派》（下称《权益分派指引》）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第4号——股份回购》（下称《股份回购指引》）及相关业务指南。上述规则自2023年12月22日起施行。

　　具体来看，《权益分派指引》的制定将从四方面进一步健全上市公司常态化分红机制，同时加强对异常分红、高送转等行为的监管。

　　美国财政部长耶伦周四表示，美国监管机构将把人工智能及其可能构成的威胁作为2024年的首要任务。

　　去年10月，美国总统拜登签署了一项行政命令，为这项技术建立安全和隐私保护标准，白宫称这是必要的监管。

　　美国最高监管机构将人工智能视为金融稳定的潜在弱点，这突显了华盛顿对新兴技术带来的系统性危险的日益担忧。

　　12月14日，证监会党委书记、主席易会满主持召开党委（扩大）会议，传达学习中央经济工作会议精神，研究部署证监会系统贯彻落实工作。会议表示，全力维护资本市场平稳运行，推动健全有利于中长期资金入市的政策环境，引导投资机构强化逆周期布局，壮大“耐心资本”，制定实施资本市场支持高水平科技自立自强和现代化产业体系建设行动方案，切实把监管“长牙带刺”落到实处。

　　 在2023年第18届中国（深圳）国际期货大会上，中国证监会副主席李超致辞称，落实监管主责主业，发挥好监管协同作用。要加强法治建设，持续做好期货法配套法规制度的“立改废”工作；要着力提升提高监管效能；把握好监管的时度效，大力强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，依法规范和引导期货行业健康发展；要加强“五位一体”监管协同，形成务实高效、灵活多样的合作机制，及时应对行业创新发展新情况新问题。